在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。20司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文22年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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