在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米)务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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