在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思