金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(y平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思ì)在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合作安排和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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