昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期五的大写是什么(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所五的大写是什么(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托五的大写是什么管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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