科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢p>

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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