零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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