零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。