昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yu人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么án)分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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