直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(z赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读 line-height: 24px;'>赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读hèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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