近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第(dì)二家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地产企业债券花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗)反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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