直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到15公里是多少米 5公里是多少步7.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xí5公里是多少米 5公里是多少步ng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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