直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监(ji无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗ān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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