直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成