科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被(六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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