金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、子集是什么意思，非空真子集是什么意思惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的子集是什么意思，非空真子集是什么意思《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 子集是什么意思，非空真子集是什么意思