在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)田井读什么字，畊和耕的区别雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法田井读什么字，畊和耕的区别人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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