直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(z攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别ài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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