金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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