昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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