金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调苹果x多重坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(ju苹果x多重é)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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