零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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