金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)裤子175是几个x严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服(裤子175是几个xfú)务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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