零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)201一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十6年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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