直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(q电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗ián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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