近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大(d一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？à)连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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