昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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