根据(jù)监管(guǎn)披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个(gè)百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利用资(zī)金优(yōu)势、持股优势，连续(xù)集中交易“新美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易(yì)价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集(jí)中(zhōng)出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简(jiǎn)称账户(hù)组），是怎么拉高“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易(yì)“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买(mǎi)量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数(shù)占总股本比例自2019年(nián)3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和(hé)持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当(dāng)日申买排名第一(yī)，竞价买入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期末持股量较期初(chū)增(zēng)加124.23％，持(chí)股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型(xíng)的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价(jià)或市(shì)价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对(duì)应成交股数（不(bù)含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户(hù)组同(tóng)期申买量41.33％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案(àn)账户组还多次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的行(xíng)为(wèi)。经测算，扣(kòu)除佣金(jīn)和相关税(shuì)费(fèi)，账户组盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　辩(biàn)称是(shì)委托(tuō)理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一(yī)，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明蒋维受何德(dé)平或黄秀芳委托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托(tuō)理财(cái)关系，而非操纵股价；三(sān)是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)将其与毛(máo)明500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两土、李传(chuán)武等(děng)人讨论交易新美星的情况告知黄(huáng)秀芳或何(hé)德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并(bìng)非黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明(míng)土(tǔ)、李传武就各自(zì)账(zhàng)户交易新美星的盈(yíng)亏分配进(jìn)行(xíng)约定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账(zhàng)户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益(yì)并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀(xiù)芳资(zī)金后部分用于偿还(hái)债(zhài)务，部(bù)分(fēn)用于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户组交易行为承担责(zé)任(rèn)。

　　第四(sì)，部(bù)分账(zhàng)户不(bù)受蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供款项不知(zhī)情、未(wèi)参与(yǔ)，且何德(dé)平与黄秀芳系独(dú)立法律主(zhǔ)体，即便夫(fū)妻或一致行(xíng)动人中一方存在不(bù)当行为，不应推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他(tā)们的代理人(rén)也(yě)就是否合谋、部分账户的控制关系、委(wěi)托理财(cái)关系等(děng)提(tí)出(chū)了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人(rén)及(jí)其代理人的(de)主要陈述意(yì)见不(bù)予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个(gè)环(huán)节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的(de)上(shàng)下(xià)游(yóu)衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完成的操(cāo)纵行为。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提(tí)供资金作(zuò)为(wèi)保(bǎo)证金，委(wěi)托其(qí)通过二(èr)级市场(chǎng)交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理(lǐ)财。在案证(zhèng)据(jù)可以(yǐ)证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股(gǔ)价的(de)行动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间蒋维(wéi)控制的账户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客观(guān)上为后续的合谋操纵起到(dào)一定(dìng)程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋(jiǎng)维笔录，毛明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和(hé)上(shàng)市(shì)公司500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两的合作，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武(wǔ)的违法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳、何德(dé)平一致。在此基础(chǔ)上，在(zài)认定及处罚时将合(hé)谋(móu)各方视为一个整(zhěng)体，不区别对(duì)待各(gè)方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第(dì)一项规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证(zhèng)监会(huì)决定：就操纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)分(fēn)别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信(xìn)息(xī)披(pī)露违法

　　被予以警告(gào)并罚(fá)款

　　另外，关(guān)于何德平(píng)信息披露违法(fǎ)的相关(guān)情况，行政处罚决定书(shū)披露，在(zài)新美(měi)星(xīng)2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇(fù)持有(yǒu)公司80万股(gǔ)股份(fèn)，占新(xīn)美星上市(shì)时总股本的1％。上(shàng)市后，该(gāi)部(bù)分(fēn)股票继(jì)续由海(hǎi)得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持(chí)“新(xīn)美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违法，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳及其(qí)代理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得泽(zé)广与何德(dé)平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股份系海得(dé)泽(zé)广(guǎng)为(wèi)兰(lán)某代持(chí)，股份(fèn)减(jiǎn)持决策由(yóu)海得泽广和兰(lán)某(mǒu)作出(chū)，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入(rù)黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳(fāng)归还借款本(běn)息。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具(jù)有重大(dà)性，不对(duì)投资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事(shì)项，不参(cān)与、不知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不(bù)应受(shòu)到(dào)处罚。综上(shàng)，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)的配偶(ǒu)关系，代持资金和减持所得(dé)系家(jiā)庭共同财(cái)产，可以认定海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持(chí)有新(xīn)美星(xīng)股票。当事人所提相关理由不(bù)具(jù)有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德(dé)平作(zuò)为(wèi)上市公司实际控制人，未(wèi)如实告知上市公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导(dǎo)致新美星(xīng)在相(xiāng)关公告中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年(nián)《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三条第三款规(guī)定的(de)情形。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露违法行(xíng)为，对何德平(píng)给予警告，并(bìng)处以40万元罚款(kuǎn)。

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