科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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