金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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