在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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