零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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