昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)2024年房价会继续下跌吗，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(qu2024年房价会继续下跌吗àn)期货(huò)业网络(luò)和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(z2024年房价会继续下跌吗hù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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