科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhè主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别ng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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