零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōngcos180°是多少，cos180度等于多少)吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(cos180°是多少，cos180度等于多少jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.7cos180°是多少，cos180度等于多少3％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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