昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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