金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)sand可数吗还是不可数，thousand可数吗违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)sand可数吗还是不可数，thousand可数吗素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)sand可数吗还是不可数，thousand可数吗于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 sand可数吗还是不可数，thousand可数吗