零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lí民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的n)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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