直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”凝神静气的意思，凝神静气的意思解释引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　凝神静气的意思，凝神静气的意思解释2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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