金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(dià老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗o)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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