在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(n碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量ǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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