金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两(liǎng)地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qī艾特是什么意思ng)算业(yè)务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场准入备案的(de)境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险艾特是什么意思敞口设(shè)定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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