金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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