昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图》将(jiāng)主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(t横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图ǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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