零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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