近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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