零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīn香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年g)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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