零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将height: 24px;'>中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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