科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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