在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定嘴巴含胸的感觉知乎由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上嘴巴含胸的感觉知乎海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gō嘴巴含胸的感觉知乎ng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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